防堵投信再爆炒股醜聞 公股行庫9大自律公約出爐

記者蔡怡杼／台北報導

公股行庫旗下證券相關業務全面性檢討報告25日出爐，達成9大共識，其中，投信董事長及總經理未來以專任為原則，不得由母公司派員長期兼任，對於9大共識，財政部次長曾銘宗表示，目前各公股行庫旗下投信檢討進度不一，不過，尚未要求限期改善。

針對第一金投信基金經理人炒股案，財政部召集公股行庫進行全面性檢討，曾銘宗指出，根據初步調查，公股行庫沒有重大異常狀況，但為了防範投信炒股醜聞再度爆發，公股行庫達成9項強化公股金融事業證券相關業務作業原則，而目前各公股行庫旗下投信檢討進度不一，尚未要求限期改善。

財政部表示，9項共識包含董事長及總經理，以專任為原則，不得由母公司派員長期兼任；其次，董事會須有外部董事參與，外部董事包含一名以上學者、專家或會計師，不宜全部由母公司主管人員兼任。

再者，操盤等相關人員本人、配偶及未成年子女，如欲買賣股票，須事先取得核准，事後並依規定辦理申報；第四、研究人員撰寫推薦投資標的報告，須以相關事實為基礎，並對研究人員建立客觀評鑑制度。

第五、投資標的的選定，須採集體決策方式為之；第六、投資個股後，如虧損至某一比率時，須定期檢討是否停損；第七、 稽核單位須按季進行專案檢查，追蹤執行情形並提報董事會。

第八、 各級主管須強化相關人員平時考核，注意其財務或消費等有無異常情形，並建立異常通報機制；以及最後，董事長、總經理須負責督導前開事項落實執行。